Gouvernance et fonctions clés de risque, conformité et contrôle dans les établissements financiers
Format BrochéAuteur : Marie-Agnès Nicolet
Description
En ce qui concerne la gouvernance, l'évaluation des compétences des administrateurs ainsi que la prévention des conflits d'intérêts ont fait l'objet d'un guide, publié par la Banque centrale européenne, et d'orientations de l'EBA d'autres réglementations hors Europe ayant apporté des précisions sur la nécessité et la définition des administrateurs indépendants.
De nouveaux thèmes ont, par ailleurs, intégré le périmètre de compétences de la fonction Conformité (lutte contre la corruption, protection des données personnelles...). Le contrôle de l'externalisation a également été renforcé par des orientations de l'EBA et la définition d'une fonction spécifique.
Cet ouvrage présente les caractéristiques de ces fonctions clés qui constituent le socle des dispositifs de contrôle interne et de gestion des risques, ainsi que les exigences accrues pour les organes de gouvernance des établissements.
Les fonctions successivement décrites sont :
- La fonction Conformité - La fonction de responsable des contrôles permanents.
- Les fonctions spécifiques à la lutte contre le blanchiment et le financement du terrorisme (LCB FT).
- Le responsable du contrôle des services d'investissement RCSI et RCCI.
- La fonction Risques.
- La fonction de responsable de la sécurité des systèmes d'information (RSSI).
- La fonction de contrôle périodique (audit interne).
L'auteur analyse les interdépendances entre ces professions et explique comment optimiser leur organisation et leurs relations afin d'oeuvrer pour une meilleure gouvernance, un contrôle efficace et une plus grande maîtrise des risques.
Elle met en exergue les nouvelles exigences pour le conseil d'administration ou de surveillance relatives à l'organisation (comités spécialisés du conseil), au rôle et à la responsabilité des administrateurs, aux compétences et à la formation.
Marie-Agnès Nicolet est Présidente de Regulation Partners. Elle est diplômée d'HEC (promotion 1989) et dispose de plus de 30 ans d'expérience dans les domaines du contrôle, des risques et de la conformité auprès des institutions bancaires et financières, tout d'abord dans l'audit externe, puis en tant que responsable du contrôle interne d'une banque de 1991 à 1998, enfin en tant que dirigeante d'un cabinet de conseil spécialisé dans ces matières. Elle est également membre du conseil d'administration du Centre des professions financières et du mouvement patronal Ethic.
Caractéristiques
Caractéristiques
- Format
- Broché
- Auteur(s)
- Marie-Agnès Nicolet
- Collection
- REVUE BANQUE
- Date de parution
- 05/01/2023
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